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上证基金通知识(上)

文章来源:www.365guba.com 作者:佚名 点击数:  更新时间:08-04-08 13:47:56
放式基金。
投资者已经通过场外购买过其他开放式基金,如果通过"上证基金通"购买基金,是否需要另开新户?
答:如果投资者已经通过场外购买过其他开放式基金,则投资者需要查看自己购买基金的账户是否为中国结算上海证券投资基金账户,如果不是该类账户,则需要开立上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

投资者通过"上证基金通"认购、申购、赎回开放式基金的方便程度如何?
答:投资者通过上证所"上证基金通"认购、申购、赎回开放式基金,就和现在股票买卖一样,不需要在不同的渠道开设不同的基金账户,只需要一个上海证券账户,就可以进行上证所挂牌的任何一只开放式基金的认购、申购、赎回,投资者可以直接通过上证所会员单位的电话、网上、柜台操作等向上证所系统申报,非常简单方便。
投资者可以到什么地方通过"上证基金通"认购、申购、赎回开放式基金?
答:投资者可以通过有资格的上证所会员单位(券商)的任何一家营业部认购、申购、赎回上证所挂牌的开放式基金。

投资者认购、申购、赎回开放式基金时必须办理指定交易吗?
答:根据上证所指定交易制度的有关规定,投资者必须指定一家有资格的上证所会员营业部,作为自己的开放式基金认购、申购、赎回的代理机构。

投资者通过"上证基金通"认购、申购、赎回开放式基金与投资LOF的主要区别是什么?
答:上证所交易系统办理的开放式基金申购、赎回业务在场内按照当日基金份额净值进行申购、赎回;而LOF在场内按照竞价模式交易。

投资者可以从何处获知开放式基金的发售价格?
答:在开放式基金募集期内,上证所在每个交易日的交易时间,通过行情发布系统中的"最新价"栏目揭示每百份基金份额的面值,投资者可以通过有资格的上证所会员营业部查询发售价格。

投资者怎样通过"上证基金通"进行开放式基金的认购?认购申报是否可以更改或撤销?
答:在开放式基金募集期内,投资者通过有资格的上证所会员营业部以"金额认购"方式进行认购申报。投资者可多次进行认购申报,投资者的每笔申报必须满足所认购基金的最低认购金额的要求,同时每笔认购金额必须是100的整数倍,最多不能超过99,999,900元。
认购申报可以更改或撤销。但认购申报一旦受理,更改或撤销申请不予接受。

基金募集期认购金额利息如何处理?
答:认购金额利息将在基金成立时折成基金份额归投资人所有。

投资者通过"上证基金通"进行开放式基金认购的有效认购份额如何确定?
答:认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金认购期间内产生的利息,其中利息以注册登记机构的记录为准。
认购费用=认购金额×认购费率
认购份额=(认购金额-认购费用+认购利息)/基金份额面值 认购的有效份额保留到整数位,剩余部分折成金额返回投资者。

投资者什么时候可以确认自己的认购份额?
答:在基金合同生效后的两个工作日后,投资者可以通过券商营业部查询自己的认购份额。

投资者如何进行开放式基金的申购?
答:在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以通过有资格的上证所会员营业部以"金额申购"的方式进行申购申报。申购成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白,故约定申报价格始终都填写为"1元"。投资者的每笔申报必须满足所申购基金的最低申购金额的要求,同时每笔申购金额必须是100的整数倍,最多不能超过99,999,900元。"金额申购"时,按照投资者具体应得的基金份额,取其整数部分记入投资者的账户,剩余的小数部分重新折算成金额退还给投资者。比如,若计算出的投资者应得基金份额是1588.88份,则实际记入该投资者上海证券账户中基金份额为1588份,小数部分0.88份基金份额按折算成的金额退还给该投资者。申购申报可以更改或

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